立法一定有其邏輯本意,任何法律法規(guī)、特別是依法查處的案件,其普法意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于懲戒作用。了解當(dāng)事人的違法動(dòng)機(jī),可以明晰案件前因后果;了解罰單的律條依據(jù),包括豁免項(xiàng)目、救濟(jì)手段,可以警示和框定所有企業(yè)未來的行為規(guī)范。遺憾的是,汽車反壟斷的罰單顯然缺少了普法教育和警示借鑒的作用,原因就是透明度問題。
事隔近一個(gè)月,針對奧迪及克萊斯勒的反壟斷罰單終于塵埃落定,兩家廠家及所轄經(jīng)銷商總計(jì)被處罰近3.2億,堪稱目前汽車業(yè)反壟斷案中金額最大的罰單。
罰單已出,但針對此次兩家企業(yè)壟斷案例的爭議再起。法律界人士認(rèn)為,按照西方反壟斷案例執(zhí)行經(jīng)驗(yàn),被處罰企業(yè)應(yīng)當(dāng)有為自身辯護(hù)的機(jī)會,但在上述案例中,企業(yè)幾乎連行政復(fù)議的行為都沒有。“是企業(yè)認(rèn)為不需要抗辯,還是有別的原因使企業(yè)無法抗辯,就不得而知了。”
同時(shí)我國《反壟斷法》的規(guī)定太原則化,執(zhí)法層面存在的不透明和不確定性就有了產(chǎn)生的可能。2011年北京奔馳因?qū)嵤半p限”政策而被指存在壟斷行為,但該案例后來卻不了了之,各方也沒有給出明確說法。
再如浙江保險(xiǎn)業(yè)被罰案件——9月2日,發(fā)改委公布浙江保險(xiǎn)業(yè)車險(xiǎn)壟斷被處罰1.1億元大案,有媒體爆這份處罰責(zé)任書的落款時(shí)間為2013年12月30日,延遲了9個(gè)月,而且出臺的時(shí)機(jī)也有多種傳聞。
對此,一位汽車業(yè)內(nèi)資深人士指出,無論是之前北奔的案例,還是今年的奧迪、克萊斯勒案例,業(yè)內(nèi)都希望執(zhí)法部門以依據(jù)《反壟斷法》的有關(guān)規(guī)定給出一個(gè)統(tǒng)一的,明確的規(guī)范,企業(yè)的哪些行為是觸犯法律,又不可豁免;哪些行為雖觸犯法律,但又可以豁免的(依據(jù)《反壟斷法》第十五條規(guī)定)。“這樣不僅可以推動(dòng)《反壟斷法》的細(xì)化執(zhí)法,也可警示同行業(yè)的其它企業(yè)。但很遺憾,在發(fā)改委針對汽車業(yè)反壟斷執(zhí)法過程中,我們沒有看到這種信號。”
企業(yè)為何三緘其口?
公開信息顯示,就在一個(gè)月前,發(fā)改委公布即將處罰奧迪與克萊斯勒的壟斷行為后,奧迪方面就已承認(rèn)壟斷,并認(rèn)罰;而在罰單公布之后,克萊斯勒方面也公開接受了處罰。
當(dāng)罰單公布之后,本報(bào)記者想向兩家廠家了解企業(yè)為什么有此壟斷行為,原因和背景是什么時(shí),兩家企業(yè)也是默不做聲。同樣,當(dāng)記者向有關(guān)經(jīng)銷商尋問同樣的問題時(shí),經(jīng)銷商也不作回答。
也就是說,除了此前湖北奧迪經(jīng)銷商因當(dāng)?shù)卮嬖凇靶萝嚬脖!爆F(xiàn)象,保險(xiǎn)公司打壓經(jīng)銷商售后服務(wù)價(jià)格,因此經(jīng)銷商才集體抬價(jià)反擊外,發(fā)改委罰單中指明的兩家廠家及經(jīng)銷商所存在的壟斷行為,記者尚未明確獲悉他們?yōu)槭裁催_(dá)成各種壟斷協(xié)議的內(nèi)在原因。
法律界人士認(rèn)為,按照正常流程,企業(yè)只有自己向執(zhí)法部門申訴所產(chǎn)生“壟斷”行為的各種緣由,并親自舉證不符合壟斷定義或可享受豁免條款,執(zhí)法部門再重新定義企業(yè)行為是否構(gòu)成壟斷。但在汽車業(yè)的案例中,企業(yè)均不做聲,直接認(rèn)罰。
在汽車反壟斷執(zhí)法中,企業(yè)是否可以請律師的態(tài)度也很微妙。公開消息稱,發(fā)改委反壟斷工作人員在2013年建議企業(yè)不要聘請律師進(jìn)行行政訴訟,而發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督與反壟斷局局長許昆林又在隨后回應(yīng)“給予企業(yè)充分抗辯的權(quán)利”,甚至是“企業(yè)可以請世界上最有名的律師”。“這不難理解!”上述資深人士對此表示,現(xiàn)在的反壟斷機(jī)構(gòu)一方面掌握對企業(yè)生死攸關(guān)的項(xiàng)目審批大權(quán),另一方面又具有調(diào)查、起訴、審判的全套反壟斷職能。即便企業(yè)請律師,并通過行政復(fù)議或訴訟抗辯贏了對反壟斷機(jī)構(gòu)的官司,很難保證反壟斷機(jī)構(gòu)在審批環(huán)節(jié)不給企業(yè)“穿小鞋”。如果未來不將這兩項(xiàng)權(quán)力分開,由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),企業(yè)仍會有復(fù)議或抗辯的顧慮,更不會公開透露半句怨言。
企業(yè)動(dòng)機(jī)并未寫明
在西方反壟斷的執(zhí)法實(shí)踐中,一般橫向壟斷均給定義為本身性違法,在執(zhí)法機(jī)構(gòu)的公布書中也不用寫明企業(yè)壟斷行為的動(dòng)機(jī)是什么,但在縱向壟斷方面,由于實(shí)踐中情況比較復(fù)雜,對于是否壟斷適用于合理分析原則,即執(zhí)法機(jī)構(gòu)對案例要分析企業(yè)動(dòng)機(jī)與背景等,再進(jìn)行是否壟斷的裁決。
但奧迪與克萊斯勒的罰單中,對于兩家廠家主導(dǎo)各自經(jīng)銷商的縱向壟斷協(xié)議直接給予了壟斷的裁決,也并未說其企業(yè)壟斷行為的動(dòng)機(jī)及背景是什么,這引起了業(yè)內(nèi)的諸多猜疑。
上述業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,一般來說汽車廠家限定經(jīng)銷商銷售最低價(jià)格無非有以下兩大情況:一是為了謀取暴利;二是為了保護(hù)市場價(jià)格體系,維護(hù)中小經(jīng)銷商利益及品牌價(jià)值,更是維護(hù)消費(fèi)者利益。如果是前者,根據(jù)《反壟斷法》第十五條,不屬于豁免條款,應(yīng)當(dāng)被罰,同時(shí)將這個(gè)原因?qū)懨髟谔幜P書上,但如果是后者,就要看是否符合《反壟斷法》第十五條的豁免條款,如果是就不應(yīng)被處罰。這基本符合克萊斯勒與經(jīng)銷商簽訂縱向協(xié)議的案例,但很遺憾,在對克萊斯勒的處罰中并沒有看到相關(guān)合理分析。
而湖北奧迪案也如是,只不過奧迪壟斷的原因是明確的,即因?yàn)楫?dāng)?shù)卮嬖凇靶萝嚬脖!爆F(xiàn)象,保險(xiǎn)公司打壓經(jīng)銷商售后服務(wù)價(jià)格,因此經(jīng)銷商在奧迪授意下,才集體抬價(jià)。不過因經(jīng)銷商與保險(xiǎn)公司并未就售后維修服務(wù)價(jià)格達(dá)成一致,保險(xiǎn)公司才向湖北省物價(jià)局舉報(bào)奧迪經(jīng)銷商價(jià)格操控行為,才有后來發(fā)改委的調(diào)查與公布結(jié)果。而奧迪與經(jīng)銷商的行為是否屬于豁免條款且不論,但企業(yè)達(dá)成這樣協(xié)議的動(dòng)機(jī)也未在處罰書上公布。
同時(shí),湖北奧迪案還涉及企業(yè)組織經(jīng)銷商針對整車進(jìn)行抬價(jià),這后面的原因就不得而知了,但發(fā)改委的處罰書上卻應(yīng)該將此寫明。
“上述需要發(fā)改委進(jìn)行說明的,且應(yīng)該進(jìn)行合理分析的縱向壟斷案例,發(fā)改委只是采用‘一刀切’本身性違法原則進(jìn)行處罰,就可能失去了對《反壟斷法》完善促進(jìn)的作用,更無法對汽車行業(yè)及其它企業(yè)起到警示的效果和借鑒意義。”上述資深人士指出。
此外,在奧迪與克萊斯勒的罰單中,對于橫向壟斷的處罰也有爭議。根據(jù)《反壟斷法》第十三條規(guī)定,具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議才可能被判定壟斷,但奧迪經(jīng)銷商之間及克萊斯勒經(jīng)銷商之間是否屬于競爭關(guān)系,處罰書中并沒有明確定義。但國內(nèi)反壟斷案律師、高朋律師事務(wù)所高級合伙人姜麗勇對《國際商報(bào)》表示,從同品牌的不同經(jīng)銷商的售后配件及服務(wù)價(jià)格上看(詳細(xì)請見本報(bào)9月15日《汽車反壟斷售后服務(wù)誰來定價(jià)?》一文),國家似乎已認(rèn)定它們之間互為競爭者。
企業(yè)左右為難
法律法規(guī)所規(guī)范的權(quán)利與義務(wù),必須十分清晰,否則企業(yè)極易陷入兩難境地。這一問題主要體現(xiàn)在克萊斯勒的案例中,原因有兩點(diǎn),其一發(fā)改委對2011年北奔實(shí)施“兩限”是否是壟斷行為,并未有明確說明,有誤導(dǎo)其它企業(yè)之嫌;其二是“雙反”(反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅)與反壟斷可能導(dǎo)致克萊斯勒陷入兩難之地。
其中“北奔兩限”調(diào)查引起了極大爭議。2011年汽車流通協(xié)會稱北奔“兩限”政策涉嫌壟斷,但也有專家和律師認(rèn)為,“兩限”正是為了限制奔馳經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)的霸主利星行的壟斷,因?yàn)樗勒套约旱男酆褓Y源和實(shí)力,正通過低價(jià)策略打擊中小經(jīng)銷商,迫使其退出市場或被利星行收購,所以,“兩限”適用于反壟斷法中“提高中小經(jīng)營者的經(jīng)營效率和競爭能力”的免責(zé)條款。但這起轟動(dòng)一時(shí)且堪稱經(jīng)典的案例到底結(jié)果如何成了一個(gè)謎,利益相關(guān)方的是非曲直也沒有個(gè)說法,后來就黑不提白不提了,業(yè)界沒有從中得到任何有益的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
而這起“糊涂”案又給了其它廠家一個(gè)信息,即“兩限”政策屬于《反壟斷法》第十五條當(dāng)中的豁免條款的其中一條,其它廠家進(jìn)行類似的行為并不觸犯《反壟斷法》,因此克萊斯勒對上海經(jīng)銷商做了最低限價(jià)的規(guī)定,但現(xiàn)在克萊斯勒又因此被罰,這就讓業(yè)界與企業(yè)看不懂了。
同樣讓企業(yè)左右為難的還有“雙反”處罰與反壟斷調(diào)查處罰之間差異。據(jù)了解,2011年底,我國對原產(chǎn)于美國的排氣量在2.5升以上的進(jìn)口小轎車和越野車實(shí)施“雙反”,實(shí)施期限2年,即自2011年12月15日起到2013年12月14日止。其中克萊斯勒被征收15%的“雙反”稅率,致使大切、牧馬人受到影響,并從2012年起,上述兩款車型至少漲價(jià)3萬元。
而這個(gè)“雙反”期限恰巧與克萊斯勒和上海經(jīng)銷商達(dá)成最低限價(jià)的壟斷協(xié)議的期間一致(即2012年至2014年)。上述資深人士表示,這完全有理由認(rèn)為克萊斯勒是為了不再陷入“雙反”困局,即不被指控在華低價(jià)傾銷,而對產(chǎn)品價(jià)格采取的保底行為。但這樣的行為又被發(fā)改委認(rèn)定為壟斷,再次被罰。
對此國內(nèi)著名汽車評論員鐘師不無調(diào)侃地說:“克萊斯勒真的很倒霉,‘雙反’被罰,反壟斷又被罰,難道克萊斯勒是雜技表演公司,前玩傾銷,后玩壟斷?建議以后克萊斯勒的車價(jià)由上海物價(jià)局來定算了。大家省心!”
同一政策前后執(zhí)法的不統(tǒng)一或者不同主管部門依據(jù)不同政策對企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法,不僅讓企業(yè)商業(yè)經(jīng)營很為難,摸不準(zhǔn)政府的脈,也給整個(gè)市場環(huán)境帶來不確定性。
“第十五條”作用幾何?
在此次針對奧迪與克萊斯勒的罰單中,除了并未說明企業(yè)達(dá)成縱向壟斷原因外,也并沒有說明企業(yè)的壟斷行為是否符合《反壟斷法》第十五條的豁免條款。不過在記者查尋的以往發(fā)改委反壟斷案例中,也并未在最終處罰書中見到任何有關(guān)企業(yè)是否適用于第十五條的文字。
對此姜麗勇告訴《國際商報(bào)》,其實(shí)《反壟斷法》第十五條在實(shí)際案例中的作用幾乎為零,條款太原則化,不具有量化的可執(zhí)行性。在目前公開的案例中并沒有相關(guān)應(yīng)用。
難道這個(gè)第十五條就算白定了?對此有知情人士向本報(bào)透露,國家有關(guān)部門正在對《反壟斷法》進(jìn)行修訂,形成一份類似《反壟斷法》執(zhí)行指南的文件,其中就會有針對“第十五條”的量化性細(xì)則。
不過有法律人士認(rèn)為,按照西方法律完善的經(jīng)驗(yàn),都是以具體案例推進(jìn)法律條款細(xì)化完善,而“第十五條”的有關(guān)規(guī)定從未在公開信息中出現(xiàn)過,執(zhí)法實(shí)踐中是否應(yīng)用過也不得而知,因此對于此項(xiàng)條款的完善持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度。
“同時(shí),對于汽車行業(yè),不僅要要求《反壟斷法》的完善,同時(shí)《汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法》(下稱‘辦法’)及《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》(下稱‘條例’)等法律、法規(guī)都需要一并完善。”
目前《反壟斷法》及《辦法》都已在完善,后者甚至已出修訂草案,而業(yè)界有呼聲將《條例》所轄的特許經(jīng)營模式納入《反壟斷法》審查和規(guī)制之下,因?yàn)樘卦S經(jīng)營模式的核心內(nèi)容是知識產(chǎn)權(quán),而知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性容易引起限制競爭的效果。
“不過特許人與特許經(jīng)營人之間的協(xié)議仍屬縱向協(xié)議之列,仍然要依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行合理分析原則,如果沒有排斥、限制競爭,或者即制競爭的目的是為了保護(hù)特許人的合法權(quán)益,且沒有其它可選擇的替代保護(hù)方式,也不應(yīng)被認(rèn)定為壟斷。這就要求《反壟斷法》與《條例》在此方面有統(tǒng)一認(rèn)知(如如何認(rèn)定是保護(hù)特許人的合法權(quán)益,而不是縱容縱向壟斷),以防止企業(yè)無所適從。”上述法律人士認(rèn)為。